| 序 | 科室 | 环节 | 廉政风险点 | 防控措施 | 备注 |
| 1 | 行政部 | 公务接待 | 未按本单位制定的制度，擅自扩大招待范围、招待标准，虚报冒领为个人或他人牟取利益。 | 制定并公开公务接待制度并严格执行。 | |
| 2 | 印章使用 | 违反印章使用规定，不按程序和范围使用印章，为委托人谋利或变相谋利。 | 1、制定并公开印章使用制度； 2、严格履行盖章审批制度。 | ||
| 4 | 产权部 | 产权交易 | 聘请不符合相应资质条件的资产评估机构从事国有资产评估。 | 严格按照《企业国有资产评估管理暂行办法》第九条执行，企业产权持有单位委托的资产评估机构，应当具备的基本条件。防止国有资产流失。 | |
| 4 | 拍卖行 | 拍卖 | 为人情关系或谋取私利，泄露有关拍卖信息。 | 严格执行公开、公平、公正三原则。 | |
| 5 | 典当行 | 典当审核 | 对于熟悉当户资产审核不严，故意提高当金增加死当风险。 | 健全业务流程、规范具体操作性。 | |
| 6 | 财务部 | 报销 | 用白条、不正规发票入账。 | 1、加强财务知识学习； 2、严格执行财务制度度 ； 3、加强财务内部监督。 | |
| 建立账外帐 | 隐匿收入为谋取私利。 |